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胆敢欺骗美国投资者!Emperor Investments被SEC罚款25000美元

零界财经讯:美国证券交易委员会(SEC)宣布已对在SEC注册的加拿大智能投顾公司Emperor Investments, Inc.(Emperor)提起控告,原因是该公司曾欺骗美国投资者。SEC指出,

零界财经讯:

美国证券交易委员会(SEC)宣布已对在SEC注册的加拿大智能投顾公司Emperor Investments, Inc.(Emperor)提起控告,原因是该公司曾欺骗美国投资者。

SEC指出,2018年6月至2019年10月,Emperor运营并通过其网站和社交媒体平台向客户营销过一个自动化数字投资咨询程序—智能投顾(robo-adviser)。但其网站上发布的营销信息和业绩数据都具有误导性,而Emperor的客户和潜在客户都能看到这些信息。

具体而言,Emperor宣称过去11年里,公司业绩一直优于市场。而事实上,这种说法是基于建模工作回报,而且该公司运营时间不到两年,在此期间,其业绩一直落后于市场。SEC指出,Emperor没有遵守资金索取披露和相关文件要求,给向其推荐客户的博主付费,这是该公司获取新客户的主要来源。此外,该公司没有采取或执行相关政策或程序,停止上述违法行为。

Emperor 并未承认或否认 SEC 的调查结果,但已同意执行SEC的停终令。根据该停终令,Emperor 违反了《顾问法》第 206(2) 和 206(4) 条的反欺诈规定以及第206(4)-1、206 (4)-3 、206(4)-7条细则,需接受谴责,并支付25000 美元的民事罚款

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