罚款
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罚款23万欧元!CySEC与持牌公司Crowd Tech Ltd达成和解
塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)周五宣布与CIF持牌公司Crowd Tech Ltd达成和解,该公司就违规行为向CySEC支付了230000欧元罚款。据CySEC称,Crowd…
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非法披露内幕信息!FCA对ConvaTec前非执行主席Christopher Gent处以8万英镑罚款
英国金融行为监管局(FCA)以非法披露内幕信息为由,已对ConvaTec Group Plc(ConvaTec)前非执行主席Christopher Gent处以8万英镑的罚款。在担…
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Aegis资本因不当投资建议收到来自SEC开具的超两百万美元罚单
7月29日,Aegis资本集团、前Aegis董事总经理Alan Z. Appelbaum和前Aegis注册代表Paul F. Gallivan被美国证券交易委员会(SEC)指控向A…
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金融监管局给违反NMS规定的HSBC开具罚单
汇丰证券美国分公司同意支付少量罚款作为和金融监管局(FINRA)的和解的一部分。在2017年7月至2020年9月期间,汇丰银行未能采取合理措施确保其发送至某些市场中心的跨市场清盘订…
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FSCA对Brite Advisors South Africa (Pty) Ltd及其董事处以1250万兰特行政罚款
南非金融部门行为监管局(FSCA)宣布对Brite Advisors South Africa (Pty) Ltd(下称“Brite”)处以1000万南非兰特罚款,对Nigel J…
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反洗钱监控不足,汇丰银行被FCA罚款6390万英镑!
零界财经讯:英国金融行为监管局(FCA)今天宣布,已针对汇丰银行的反洗钱程序失误处以6390万英镑罚款。FCA表示,汇丰银行使用自动化程序监测每月数以亿计的交易,来识别可能的金融犯罪。然而,该监管机构
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香港证监会季度报告:本季度罚款1,195万元
零界财经讯:香港证券及期货事务监察委员会(SFC,简称“证监会”)今天公布了最新的季度报告,强调了该机构在2021年7月至9月取得的重要成绩。根据报告,本季度持牌机构及人士和注册机构的总数为48,36
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美国金融业监管局对StoneX罚款60,000美元
零界财经讯:美国金融业监管局(FINRA)近日对StoneX采取了执法行动,对其处以60,000美元罚款。StoneX是一家经纪交易商,自1999年3月以来一直是FINRA成员。具体而言,FINRA发
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胆敢欺骗美国投资者!Emperor Investments被SEC罚款25000美元
零界财经讯:美国证券交易委员会(SEC)宣布已对在SEC注册的加拿大智能投顾公司Emperor Investments, Inc.(Emperor)提起控告,原因是该公司曾欺骗美国投资者。SEC指出,
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CFTC对SummerHaven投资管理公司处以50万美元罚款
零界财经讯:美国商品期货交易委员会(以下简称“CFTC”)对SummerHaven投资管理有限责任公司处以50万美元罚款,因其在洲际交易所(InterContinental Exchange)和芝加哥