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CFTC对SummerHaven投资管理公司处以50万美元罚款

零界财经讯:美国商品期货交易委员会(以下简称“CFTC”)对SummerHaven投资管理有限责任公司处以50万美元罚款,因其在洲际交易所(InterContinental Exchange)和芝加哥

零界财经讯:

美国商品期货交易委员会(以下简称“CFTC”)对SummerHaven投资管理有限责任公司处以50万美元罚款,因其在洲际交易所(InterContinental Exchange)和芝加哥商品交易所(Chicago Mercantile Exchange)从事虚假交易和非竞争性交易。

SummerHaven同意支付50万美元民事罚款,并同意停止进一步违反大宗商品交易法和CFTC的规定。

CFTC发布的命令中显示,SummerHaven进行了多次虚假和非竞争性交易,将客户持有的头寸从一个期货佣金商(FCM)转移到另一个FCM。

SummerHaven总共进行了100多笔非竞争性交易,总价值超5.7亿美元。CFTC命令表示,SummerHaven未能履行监督职责,未制定政策或程序来禁止虚假交易或非竞争性交易。

酷汇讯早些时候曾报道CFTC向一位吹哨人颁发约300万美元奖金。

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