美国金融业监管局对美国银行开出500万美元罚单

Fazzaco • 2022年9月15日 pm4:00 • 外汇交易学院

美国金融业监管局对美国银行开出500万美元罚单美国金融业监管局（FINRA）周一对美国银行（Bank of America Corp）处以500万美元罚款，原因是该银行未能报告其OTC（场外交易）期权头寸，次数共计约742万次，这导致该监管机构更难监测市场可能存在的操纵行为。
FINRA称，美银证券（美国银行旗下企业与投资银行业务部门）的失误发生在2009年至2020年10月，在此期间，26个期权头寸超过了适用规模限制的20%至2900%。
FINRA还表示，2014年至2020年10月期间，美国银行的监管系统设计不合理，未能遵守FINRA大额期权头寸报告平台规定的报告义务。
美国银行在同意和解时没有承认或否认不当行为，并且已经纠正报告失败的根本原因。
（文章来源：路透社）