美国金融业监管局
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Jonathan Sokobin晋升为美国金融业监管局执行副总裁
美国金融业监管局（FINRA）宣布，Jonathan Sokobin已晋升为该局执行副总裁和新成立的监管经济学和市场分析办公室（REMA）的负责人。Jonathan Sokobin…
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Jonathan Sokobin晋升为美国金融业监管局执行副总裁
美国金融业监管局（FINRA）宣布，Jonathan Sokobin已晋升为该局执行副总裁和新成立的监管经济学和市场分析办公室（REMA）的负责人。Jonathan Sokobin…
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FINRA谴责Vision Financial和Vision Brokerage的反洗钱违规行为
美国金融业监管局（FINRA）针对Vision Financial Markets LLC（简称Vision Financial）和Vision Brokerage Service…
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美国金融业监管局对美国银行开出500万美元罚单
美国金融业监管局（FINRA）周一对美国银行（Bank of America Corp）处以500万美元罚款，原因是该银行未能报告其OTC（场外交易）期权头寸，次数共计约742万次…
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违反多项监管规定！FINRA对National Securities Corporation处900万美元罚金
美国金融业监管局（FINRA）今天宣布，对National Securities Corporation（NSC）处以约900万美元的罚款。其中包括没收的477万美元净利润，这些净…
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美国金融业监管局对Barclays Capital罚款35万美元
Barclays Capital同意支付35万美元罚款，与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。根据FINRA，从2014年2月到2019年9月，Barclays Capital…
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美国金融业监管局考虑收紧加密资产销售规则
在本周由华尔街交易集团Sifma主办的一次活动中，美国金融业监管局（FINRA）首席执行官Robert Cook发表讲话，表示随着加密货币应用的增长，FINRA将在今年研究对加密货…
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美国金融业监管局对StoneX罚款60,000美元
零界财经讯：美国金融业监管局（FINRA）近日对StoneX采取了执法行动，对其处以60,000美元罚款。StoneX是一家经纪交易商，自1999年3月以来一直是FINRA成员。具体而言，FINRA发
