处罚

美国国家期货协会（NFA）近日宣布，永久禁止Empire Energy Group LLC（简称“Empire Energy”）重新申请NFA会员资格，或成为NFA会员的负责人。E…

美国金融业监管局（FINRA）周一对美国银行（Bank of America Corp）处以500万美元罚款，原因是该银行未能报告其OTC（场外交易）期权头寸，次数共计约742万次…

证券及期货事务监察委员会（证监会）向耀才证券国际（香港）有限公司（耀才）发出限制通知书，禁止该公司处置或处理一个持有涉嫌内幕交易收益的客户帐户中的若干资产（注1、2及3）。耀才全面…

香港证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责日发期货有限公司（日发）并处以罚款900万元，原因是该公司在2016年5月至2018年10月期间没有遵守认识你的客户规定、打击洗钱及恐怖分…

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日宣布，该监管机构已永久禁止抵押贷款经纪人Domenico (Domenic) Schiafone开展信贷活动和提供金融服务。此外，ASIC还…