美银证券
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美国金融业监管局对美国银行开出500万美元罚单
美国金融业监管局（FINRA）周一对美国银行（Bank of America Corp）处以500万美元罚款，原因是该银行未能报告其OTC（场外交易）期权头寸，次数共计约742万次…
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未依规报告场外交易期权头寸！美银证券被FINRA罚款500万美元
美国金融业监管局（FINRA）宣布，已对美银证券集团（BofA Securities Inc.，下称“美银证券”） 处以500万美元罚款，原因是该集团未能在大型期权头寸报告系统（L…
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报告不合规！FINRA对美银证券处以32.5万美元罚款
美国银行旗下企业与投资银行业务部门美银证券同意支付32.5万美元罚款，与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。据悉，美银证券在2014年1月至2022年2月间发布的107份月度报…
