美国SEC“举报人奖励计划”再发出逾400万美元

美国SEC“举报人奖励计划”再发出逾400万美元美国证券交易委员会（SEC）周一宣布，向在二起独立执法行动中提供信息和协助的几名举报人颁发总计逾400万美元的奖金。
在第一项裁决中，SEC向一名举报人颁发了总计约260万美元的奖金。这名举报人先进行了内部举报，而后再向SEC举报，为现有调查提供了重要信息，提醒SEC工作人员注意在海外发生的不当行为。如果没有该举报人提供的信息，SEC很难发现这些行为。
在第二项裁决中，SEC向联合举报人颁发了总计约150万美元的奖金，因为他们在整个调查过程中提供了大量协助，帮助SEC成功执法。联合举报人与SEC工作人员进行了多次沟通，并提供了关键证人的信息。
SEC举报人办公室主任Creola Kelly表示：“这些举报人提供了关键信息和持续协助，帮助SEC发现违法行为。这些奖励凸显了举报人奖励计划对SEC的执法工作以及发挥员工最大效用的重要性。”
自2012年首次颁发奖金以来，SEC已向241名个人发放奖励约12亿美元。所有款项均由国会设立的投资者保护基金支付，该基金的资金完全来自证券法违规者向SEC支付的货币制裁。未从受损害的投资者处获取或扣留任何资金来支付举报人的奖励。当举报人自愿向SEC提供原始、及时和可信的情报，助力执法行动取得成功时，他们就有资格获得奖励。当货币制裁金额超过100万美元时，举报人获得奖励的范围可以从所收款项的10%到30%不等。