监管
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CFTC点头!TeraExchange, LLC获批恢复掉期执行机构注册资格
美国商品期货交易委员会(CFTC)周一宣布,它已恢复TeraExchange, LLC(Tera)注册为掉期执行机构的资格。Tera位于特拉华州,总部位于新泽西州沃尔镇,是Tera…
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美国监管机构点头!SpectrAxe LLC 获批注册为掉期执行机构
美国商品期货交易委员会(CFTC)周一宣布,它已批准SpectrAxe LLC (SpectrAxe) 注册为掉期执行机构 (SEF)。 SpectrAxe是特拉华州一家有限责任公…
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AFSL Group Pty Ltd的澳大利亚金融服务牌照遭吊销
澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)已经吊销了AFSL Group Pty Ltd(AFSL Group)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照,于2022年12月2日生效。ASIC调查…
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推动落实公平行为原则!新西兰FMA发布金融机构牌照要求相关文件
新西兰金融市场管理局(FMA)正在继续推进《金融市场(机构行为)修正案》(CoFi)(2022)的准备工作,并发布了一套针对银行、保险公司和非银行存款接受机构(NBDT)的材料。在…
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违反银行卡支付交易规则!巴克莱银行遭罚840万英镑
英国支付系统监管机构(PSR)对巴克莱银行处以840万英镑罚款,原因是其未能遵守《交换费规则》(IFR),未向零售商提供有关其提供的信用卡服务成本的完整信息。PSR发现该银行未依照…
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加速布局中国!路博迈获批成为第二家在中国展业的外商独资公募基金
美国资产管理公司路博迈(Neuberger Berman)中国子公司上周五在其官方微信公众号上表示,它已获得中国证监会颁发的营业执照,可在当地开展公募基金业务。继贝莱德基金之后,路…
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维护投资公平!印度限制采用优先分配模式的另类投资基金活动
印度证券交易委员会(SEBI)对在其投资计划中采用优先分配模式的另类投资基金(AIF)施加了限制。优先分配模式允许一些投资者提前退出计划。SEBI在一份通告中表示,某些AIF计划采…
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涉嫌欺诈!金融委员会将Eagle Global Markets列入黑名单
货币对独立外部争端解决机构金融委员会(Financial Commission)宣布,已将Eagle Global Markets(或Eagle GM Limited)列入其警告名…
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IMF提议对非洲加密市场加强监管
国际货币基金组织(IMF)提议加强非洲加密市场的监管,并增强对消费者的保护。该提议是在FTX衰落以及比特币、以太币和其他加密资产价格随后下跌的背景下提出的。根据IMF援引Chain…
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台湾计划允许境外机构投资者质押当地股票进行贷款
台湾金融监督管理委员会(金管会,FSC)宣布计划将允许境外机构投资者以当地股票作为其海外投资活动的抵押品。该措施仅适用于当地指定为境外机构投资者的境外证券公司或银行,它们可以以当地…
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意大利CONSOB再封禁4个非法金融网站,总数达805个!
意大利金融监督机构CONSOB又将4个未经授权提供金融服务的网站纳入黑名单。截至目前,被封禁的非法网站总数达到805个。被CONSOB列入黑名单的4个网站具体如下:Ethereal…
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未经授权经营!离岸差价合约经纪商TradeCenter遭新西兰FMA警告
新西兰金融市场管理局(FMA)已经对离岸差价合约交易服务提供商TradeCenter发出警告,原因是该实体未经授权就在该国运营。FMA解释道,TradeCenter不是注册金融服务…