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CFTC对盈透证券处以175万美元罚款

零界财经讯:美国商品期货交易委员会(CFTC)宣布对盈透证券(Interactive Brokers LLC)提出指控并同时达成和解,后者在处理其客户账户时出现监管失误。CFTC指出,盈透证券在202

零界财经讯:

美国商品期货交易委员会(CFTC)宣布对盈透证券(Interactive Brokers LLC)提出指控并同时达成和解,后者在处理其客户账户时出现监管失误。

CFTC指出,盈透证券在2020年4月20日之前就已经注意到石油期货价格可能出现负值,但没有充分准备和配置其电子交易系统识别可能出现的负价。

具体来说,盈透证券未能在负价发生之前进行必要部署,导致出现两个重大的系统问题,影响了数百个客户账户。这些客户在2020年4月20日遭受了交易损失,盈透证券初步确定损失超过8257万美元。

CFTC表示,考虑到盈透证券的配合以及系统补救,对该公司减少民事罚款,最终要求该公司支付175万美元的民事罚款,并向其客户赔偿8257万美元。

CFTC代理执法主任Vincent McGonagle表示:"这一执法行动表明,CFTC将要求注册公司对客户账户和交易平台、电子系统交易的完整性负责,即使是在市场波动的情况下。"

本月早些时候,盈透证券已经任命Cecelia Zhong为执行董事。她将在香港工作,向该公司的亚太运营董事总经理David Friedland汇报。

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