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澳洲ASIC对前布里斯班理财顾问实施三年禁令

零界财经讯:澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今天宣布,三年内禁止前布里斯班理财顾问Nathan Smith提供金融服务。ASIC发现,史密斯先生未能提供适当且符合客户最大利益的理财建议。史密斯先生

零界财经讯:

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今天宣布,三年内禁止前布里斯班理财顾问Nathan Smith提供金融服务。

ASIC发现,史密斯先生未能提供适当且符合客户最大利益的理财建议。

史密斯先生在提出更换产品的建议时没有考虑客户现有的产品,也没有将推荐的投资策略与客户的风险状况相结合。他也没有在建议文件中适当披露更换产品的所有成本和重大后果。

史密斯先生没有在60天的法定时限内向客户提供费用披露声明,也没有就正在进行的费用安排提供符合规定的续期通知。 

针对史密斯先生的禁令已记录在ASIC公开的理财顾问登记册和被禁止和被取消资格人员登记册上。

史密斯先生有权向行政上诉法庭提出上诉,要求对ASIC的决定进行审查。

ASIC的Moneysmart网站为消费者提供了有用的信息,包括如何选择理财顾问,如何投诉理财顾问,以及如果理财顾问被禁止提供金融服务怎么办。  

以上就是今日行业动态闻的报道,更多资讯请关注零界财经

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