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FCA提醒公众警惕克隆平台

FCA提醒公众警惕Levendi FX克隆平台

英国金融行为监管局(FCA)指出:“在英国,几乎所有从事金融服务活动的公司和个人都必须由我们授权或注册。”近期,该监管机构指出名为Levendi FX的实体未经FCA授权或注册,但一直以英国人为投资招揽对象,声称自己是受监管的公司。

FCA官网上将其标记为:克隆公司。这些克隆公司的名称、网站域名等信息与FCA发牌公司有一些相似之处,需细心区分。

 

BaFinItN Nanovation AG处以强制性罚款

2021年3月11日,BaFin对ItN Nanovation AG处以总计90,000欧元的强制性罚款,以执行《证券交易法》(Wertpapierhandelsgesetz – WpHG)第114条及以下条款所规定的财务报告要求的命令。

正如BaFin报告,ItN Nanovation AG在2020财政年度的半年度财务报告中违反了WpHG第115(1)条第1和第4款的要求,BaFin于2021年1月12日发布了一项通知,以命令 公司必须遵守这些要求。

强制性罚款的通知可立即执行,但尚未最终生效并具有约束力。

 

BaFin禁止此公司进行未经授权的投资组合管理

2021年3月15日的通知中,BaFin命令Brevan Howard Ltd / WinnGroups Ltd立即停止未经授权的资产组合管理活动。

该平台用于为客户开设交易账户。据称,这些账户允许客户交易差价合约,外汇产品,商品,股票,ETF,指数和加密货币。该公司未事先咨询帐户持有人的情况下做出有关帐户的投资决策。

为此,该公司正在进行KWG 第1(1a)条第2款第1项含义内的投资组合管理活动,由于未获得KWG第32条第(1)款所要求的授权,因此他们正在进行未经授权的业务。

 

CySEC宣布将这家公司从投资者赔偿基金中除名

塞浦路斯证券和交易所委员会(CySEC)近日宣布,将WS Financial and Investment Services Ltd从投资者赔偿基金(ICF)除名。

此前,Fazzaco报道了CySEC宣布,由于WS Financial and Investment Services Ltd明确表示自愿放弃CIF牌照(牌照编号049/04),该监管机构决定撤销其牌照。

另外,该公司在其网站上还宣布决定停止运营,自愿放弃CIF牌照。该公司已正式向CySEC申请撤牌,并自2021年1月29日起不再提供任何投资和辅助服务。

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