威斯康星州经纪商因不当交易分配和其他违规行为遭CFTC罚款逾75万美元

美国商品期货交易委员会（CFTC）最近发布了一项命令，同时对位于威斯康星州的介绍经纪人Prime Agricultural Investors, Inc.（Prime）及其负责人和关联人Chad Henderson提出指控，指控他们违反了《商品交易法》和CFTC关于客户交易分配不当的规定。
该命令要求Prime支付100,000美元的民事罚款，Henderson支付300,000美元的民事罚款。Prime和Henderson还将被要求支付463,459.65美元的赔偿金。此外，该命令要求Prime实施旨在防止不当分配交易的程序和内部控制，还永久禁止Henderson在涉及大宗商品权益的交易中买卖客户基金。
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根据该命令，从2018年1月到2019年9月，Henderson以其Prime关联人和负责人的身份，将盈利的期货交易从客户的大宗商品权益账户转移到自己的账户。他还将自己无利可图的期货交易转移到客户的账户。 因此，Henderson将本应归于客户的利润分配给自己，并避免了他本应承担的损失。 基于这些行为，在相关期间，Prime和Henderson违反了《商品交易法》。
该命令还发现，Prime没有采取内部政策和程序来有效防止这种类型的不当交易活动。例如，该公司没有制定政策，要求除个别经纪商外，还要有人审查Henderson经常提出的上述交易转移请求。Prime也没有尽职监督Henderson，以发现他反复的违规行为。该实体没有实施强有力的政策和控制措施来防止雇员和客户账户之间的欺诈性交易转移，也没有认真监督Henderson，这导致了违反CFTC法规的监督失败。