摩根士丹利同意支付2亿美元了结美国SEC和CFTC调查

Fazzaco • 2022年8月8日 pm4:00 • 外汇交易学院

摩根士丹利同意支付2亿美元了结美国SEC和CFTC调查摩根士丹利（Morgan Stanley）同意向美国监管机构支付2亿美元，以了结对其记录保存做法的调查。
具体而言，摩根士丹利将向美国证券交易委员会（SEC）支付1.25亿美元，向美国商品期货交易委员会（CFTC）支付7500万美元，以了结对其员工在未经公司批准的通讯平台上通信的调查。
摩根士丹利预留了2亿美元以应对这一处罚。另外，美国银行为其员工未经授权发送电子信息预留了约2亿美元，而花旗集团和巴克莱银行也预留了现金，以支付类似的预期罚款。
美国证券交易委员会一直在调查华尔街银行是否充分记录了员工的短信和电子邮件，因为银行家在疫情期间转为远程办公。监管机构要求银行保留员工的通信记录，并禁止为工作目的使用个人电子邮件、短信和通讯应用程序。
（文章来源：路透社）