违反多项监管规定！FINRA对National Securities Corporation处900万美元罚金

违反多项监管规定！FINRA对National Securities Corporation处900万美元罚金美国金融业监管局（FINRA）今天宣布，对National Securities Corporation（NSC）处以约900万美元的罚款。其中包括没收的477万美元净利润，这些净利润产生于该公司10次承销公开发行证券，但期间试图人为地影响所发行证券。
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FINRA还命令NSC支付超过62.5万美元的赔偿金，因为该公司没有向购买GPB资本控股有限公司私募产品的客户披露重大信息。此外，FINRA对这一不当行为和其他各种监管及操作违规行为处以360万美元的罚款。
FINRA执行副总裁兼执法部负责人Jessica Hopper表示：”投资者有权拥有一个没有承销商人为制造价格波动的市场，我们将继续防止承销商影响证券市场。”
FINRA发现，在2016年6月至2018年12月期间，NSC在担任三次首次公开发行和七次后续发行的承销商时，违反了有关条例，非法诱导或试图诱导某些客户在发行完成前在售后市场购买股票。NSC的行为旨在人为地刺激需求以及所发售证券的价格。
FINRA还与NSC就其他多项指控达成和解，NSC同意FINRA的调查结果。