ASIC取消Epic Property Investments Ltd的AFS牌照

Fazzaco • 2022年6月6日 pm4:00 • 外汇交易学院

ASIC取消Epic Property Investments Ltd的AFS牌照澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已经宣布取消Epic Property Investments Ltd（Epic）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2022年5月31日起生效。
ASIC采取这一行动是因为Epic自2021年4月21日以来一直未持有专业赔偿保险。因此，ASIC认为Epic没有持续遵守其义务，没有为零售客户提供规定的消费者保护。
根据《2001年公司法》，AFS持牌公司必须制定相关措施，补偿零售客户因持牌公司或其代表违反义务而遭受的损失。这些措施通常包括足够的专业赔偿保险，并考虑到持牌公司的业务性质和潜在的赔偿责任。
Epic可以在2022年12月31日之前继续在其AFS牌照下有限度地经营，但只限于以下业务：
提供注册管理投资计划清算所需的或附带的金融服务；
确保注册管理投资计划的成员和前成员能够继续使用外部争端解决服务。