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联准国际董事兼前责任经理被禁提供金融服务10年

零界财经讯:澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)近日表示,由于联准国际(Union Standard International Group Pty Ltd,更名为United Strategic I

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澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)近日表示,由于联准国际(Union Standard International Group Pty Ltd,更名为United Strategic International Group)董事兼责任经理John Carlton Martin对合规缺乏理解或不够重视,该机构决定禁止他提供金融服务,为期十年,同时取消他管理公司的资格,为期5年。

ASIC发现,联准国际未采取一切必要措施,确保提供的金融服务的有效性、真实性和公平性;也未采取合理措施,确保TradeFred和EuropeFX遵守金融服务法。而John Carlton Martin与这些情况脱不了干系。

另外,John Carlton Martin还未能执行合规政策和程序。他在得知EuropeFX和TradeFred代表的不当行为时,对其置之不顾。这些不当行为包括:

代表在未获授权的情况下向客户提供个人建议;

代表向客户作出可能产生误导的陈述,内容涵盖客户资金面临的风险水平和预期利润。

ASIC表示,联准国际发行的金融产品属于高风险金融产品,零售客户可能对此类产品的特点了解不够充分。John Carlton Martin没有接受过充分培训,不是提供金融服务的合适人选。

在ASIC发布禁令之前,John Carlton Martin曾担任董事的三家公司(联准国际、TradeFred、Direct FX Trading Pty Ltd)均已任命清算人。此外,他未能采取合理措施,确保联准国际、TradeFred遵守《公司法》规定的关于保留书面财务记录的要求。

John Carlton Martin有权向行政上诉法庭(AAT)申请审查ASIC的决定。

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