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CFTC指控田纳西州交易员及实体参与市场欺骗和操纵计划

CFTC指控田纳西州交易员及实体参与市场欺骗和操纵计划商品期货交易委员会(CFTC)今天向美国伊利诺伊州北区地方法院提起民事执法诉讼,指控David Skudder、Global Ag LLC 和 Nesvick Trading Group LLC进行欺骗投标或要约以取消投标或要约在执行之前 – 以及使用操纵方案。该计划涉及大豆期货合约和在芝加哥期货交易所交易的大豆期货合约期权。他们的一些不当行为涉及跨市场欺骗 – 即在一个市场进行欺骗以使两个市场的价格相关的另一个市场的头寸受益。Skudder是注册商品交易顾问Global的创始人、负责人和注册关联人。Skudder也是注册介绍经纪人Nesvick的注册关联人。
除其他外,CFTC寻求罚款、归还、非法所得、登记和交易禁令,以及针对进一步违反《商品交易法》(CEA)和 CFTC 法规的永久禁令。
“通过这一行动,CFTC 表明它继续大力检测和起诉欺骗和操纵行为,包括当行为者试图通过使用不同的市场或金融产品来掩盖他们的不当行为时,”CFTC 执法代理主任文森特麦格纳格尔说。
案例背景
投诉称,从大约 2014 年 9 月到 2019 年 3 月,Skudder 执行了他的计划,下达了数百份他打算在执行前取消的大宗大豆期货订单(欺骗订单),同时在大豆期货市场上下单,或大豆期货市场期权(真实订单)的跨市场,这将受益于市场参与者对他的虚假订单的反应。据称,Skudder 发出虚假订单,在供需方面欺骗其他交易商,误导市场参与者对商品价格的可能走向,这使得 Skudder 的真实订单对市场参与者更具吸引力,并允许 Skudder 大量执行他的真实订单并且在没有恶搞订单的情况下,他的价格比他本来应该有的要好。

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