美国金融业监管局对Barclays Capital罚款35万美元

美国金融业监管局对Barclays Capital罚款35万美元 Barclays Capital同意支付35万美元罚款，与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。
根据FINRA，从2014年2月到2019年9月，Barclays Capital的指数期权流衍生品交易台参与了某些波动率产品的每月特别开盘报价（SOQ）。该衍生品交易台将在SOQ中获得的头寸价格输入其风险管理系统中，而这个风险管理系统有能力执行期权订单。
2014年，Barclays Capital实施了全球电子交易治理和控制政策，旨在识别所有需要应用市场准入控制和程序的公司系统。但是Barclays Capital将其风险管理系统错误地描述为不提供订单输入和执行功能，因此，在2014年2月至2019年9月期间，该公司没有对其系统产生和发送的订单施加市场准入控制和程序。
Barclays Capital参与了48个月度的SOQ，并且未经检查将约19,500个订单（2,500,000个合同）传送到市场，其中约9,500个订单（1,125,000个合同）已执行。
除了罚款之外，巴克莱还同意接受谴责。