SEC指控未注册经纪人违规参与证券交易

SEC指控未注册经纪人违规参与证券交易美国证券交易委员会（SEC）对Jeffrey K. Galvani（以下称“Galvani”）、Stuart A. Jeffery（以下称“Stuart”）以及他们控制的两个未注册的经纪商实体提出指控，称其为涉及低价股的超过12亿美元的证券交易提供便利。
零界财经 2022年度名人堂评选提名已开启（点此提名）！
SEC投诉称，Galvani和Stuart创建了GEL Direct Trust，通过GEL Direct, LLC管理该信托。GEL实体并没有在SEC注册为经纪商。
尽管如此，从2019年到至少2022年5月，Galvani和Stuart通过GEL实体向大约60名客户提供经纪服务，涉及至少19,000笔证券交易。据称，他们提供的经纪服务包括接管客户的证券、将交易交给执行经纪人、促进交易结算，并将交易收益支付给客户。
SEC沃斯堡地区办事处主任David L. Peavler表示：”经纪商注册保护了投资者和我们的市场，这不是可有可无的。作为证券行业的专业人士，Galvani和Stuart知道这些规则，但他们却没有遵守这些规则。”
SEC指控加Galvani、Stuart、GEL Direct Trust、GEL Direct, LLC违反了《1934年证券交易法》。SEC要求对所有被告实施永久禁令，并要求其支付相关利息和罚款。