日本金融厅（FSA）发现三井住友金融集团（SMFG）旗下银行和证券部门三井住友日兴证券（SMBC Nikko Securities，下称“日兴证券”）违反集团内部金融防火墙规则，命令SMFG这家日本第二大金融集团制定相关措施以遵守监管合规要求。
FSA对该集团的命令可能会阻碍银行业游说进一步放松同一金融集团内各银行和证券单位共享客户信息的限制规则。
据悉，SMFG的证券和银行部门在客户未同意其潜在的收购要约和合并等的情况下，共享了几家公司客户的机密信息。
日本三大金融集团都拥有银行和证券部门，它们要求政府放宽防火墙规则要求。该规则于1993年引进，以现已失效的美国《格拉斯-斯蒂格尔法案》（Glass Steagall Act）为蓝本，旨在防止银行滥用谈判优势地位。这几家金融集团表示，这样的规则早已过时，削弱了他们的全球竞争力。
但野村控股（Nomura Holdings Inc）和大和证券集团（Daiwa Securities Group Inc）等独立证券公司表示，不受防火墙规则要求的主要经济体反而有更严格的保密规定。他们还表示，在日本，银行贷款是企业融资的主要方式，因此日本银行滥用职权的风险更大。
日本证券交易监察委员会（Securities and Exchange Surveillance Commission）在调查SMFG旗下证券部门日兴证券的市场操纵案时发现了该集团的违规行为。
日兴证券及其6名前高管被指控操纵市场。他们在市场上购买了10只个股，据称是为了推高公司股价并确保其大宗交易不会落空。
上周五，该部门被勒令暂停其大宗交易业务三个月，并改善其合规情况。在丑闻发生之前，日兴证券已暂停了其大宗交易业务，该业务占其年交易收入的5%左右。
日本监管机构还要求SMFG确保改善日兴证券的运营情况。SMFG与日兴证券发表了一份联合声明，称他们将继续采取一切必要措施以改进经营，防止类似事件再次发生。
来源：路透社
