Wolverine Execution因违规行为收到芝商所罚单

Wolverine Execution因违规行为收到芝商所罚单芝商所宣布对Wolverine Execution服务公司的裁决命令。目前，该公司既没有确认也没有否认存在任何违反芝商所规则的行为。
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自2021年12月至2022年5月（“审查期”）之前，Wolverine Execution总计共有162起交易在执行90秒后未能及时汇报。这表明自从该公司在审核期作为检查样本被选择出来之后就存在至少162期有违规的交易。
在审查期间，该公司没有建立、维护和执行书面监督程序（WSP）以及执行这些程序的系统。这些系统经过合理设计，以防止和检测违反适用的交易所规则的行为，相关规则要求在交易执行后90秒内报告交易。特别地，该公司的WSP缺乏预防和识别违反交易所规则6.1关于及时交易报告要求的流程。
由于该公司未能实施、维护和执行WSP以及使用此类程序的系统，而这些程序是被合理设计为防止和检测违反交易所规则6.1的及时交易报告要求的行为的。因此上述行为、做法构成该公司对交易所规则8.16的违反行为。由于上述涉嫌违规行为，Wolverine Execution同意接受16500美元的罚款。