澳大利亚证券投资委员会（ASIC）发布公告，联邦法院已对咨询公司Dixon Advisory and Superannuation Services Limited（Dixon Advisory）处以720万美元的罚款，理由是该公司的6名财务顾问的行事不符合客户的最佳利益，且未为客户提供合适建议。
ASIC副主席Sarah Court表示：“授权运营的公司需要确保他们的财务顾问考虑到客户的具体需求和情况。不能反映客户情况的建议或导致一刀切结果的建议模式，不太可能满足客户最佳利益，违背了相应义务，并可能使客户面临资金损失的风险。”
经法院调查发现，在2015年10月至2019年5月期间，Dixon Advisory的6名代表曾53次担任财务顾问，他们在建议8名客户收购、展期或保留美国大师住宅物业基金（URF）和URF相关产品的权益时，没有根据这些客户的最佳利益行事。
法院发现，Dixon Advisory财务顾问在提供建议之间没有对客户的情况进行合理调查。在某些情况下，这种不恰当的建议会导致客户自我管理的养老基金不够多元化，容易遭受资金损失。
法官McEvoy在作出判决时表示：“没有证据表明这些（Dixon Advisory）财务顾问对推荐的金融产品或任何替代金融产品进行了必要的合理调查，也没有证据表明他们考虑过客户的个人情况。这些违规行为不是财务顾问们的首次违规，也不是未经授权的行为。这6名财务顾问在大约3年半的时间里多次违反了规定。”
法院还下令，如果目前处于自愿管理阶段的Dixon Advisory想要恢复其金融服务提供能力，则该公司必须制定适当的系统、政策和程序，确保其财务顾问能以客户的最大利益行事。
Dixon Advisory还被勒令向ASIC支付80万美元的法律费用。
事件背景
ASIC于2020年9月提起诉讼，2021年7月8日，ASIC和Dixon Advisory签署了一份协议，解决了ASIC民事处罚程序。Dixon Advisory于2021年10月15日承认了多项指控。
URF是一家在澳大利亚证券交易所上市的房地产基金，由Dixon Advisory于2011年成立，该基金旨在通过投资纽约大都会地区的房地产，让投资者有机会接触到美国房地产市场。
2022年1月19日，Dixon Advisory被置于自愿管理阶段。
2022年4月19日，ASIC在特定条件下暂停了Dixon Advisory的澳大利亚金融服务牌照。
Dixon Advisory管理人员为继续进行诉讼提供了书面同意资料，且未对ASIC提出的诉讼进行反对。
Dixon Advisory前客户可能有权利根据未来由行业提供资金支持的最后补偿计划（CSLR）获得补偿，但需尽快采取行动。
前客户如果认为自己因Dixon Advisory和/或其前Dixon Advisory财务顾问的不当行为而遭受损失，则客户应向澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）投诉。此举是客户保留其在未来可能会有的CSLR下获得补偿资格的必要步骤。
若Dixon Advisory前客户已向AFCA提交了诉讼，则目前无需再有任何行动。
