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新西兰FMA对Wisdom House和Yuan Pok (Paul) Loo发出永久停止令

新西兰FMA对Wisdom House和Yuan Pok (Paul) Loo发出永久停止令新西兰金融市场管理局FMA)近日发布公告称,该监管机构根据《2013年金融市场行为法》第462条,对Wisdom House Investment Partners Limited(以下简称“Wisdom House”)和Yuan Pok (Paul) Loo(以下简称“Loo先生”)发出永久停止令,原因是后者存在不诚实和误导性的行为。
8月15日,FMA对Wisdom House和Loo先生发出了临时停止令。FMA仍然认为Loo先生在发送给客户或潜在客户的电子邮件中谎称了自己是金融顾问。
FMA已经就此事展开刑事调查,向Wisdom House和Loo先生发出停止令并不影响该机构采取进一步监管行动。

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