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前首席信息安全官、一名投资银行家和一名前联邦调查局实习生等9人遭SEC指控进行内幕交易

前首席信息安全官、一名投资银行家和一名前联邦调查局实习生等9人遭SEC指控进行内幕交易美国证券交易委员会(SEC)昨天对9名个人提出了内幕交易指控,他们涉及三宗不同的计划,非法所得总额逾680万美元。被指控者包括一名前首席信息安全官、一名投资银行家和一名前联邦调查局实习生,他们都被指控与朋友分享机密信息,然后他们的朋友利用这些机密信息进行交易。昨天宣布的三起诉讼都源于SEC执法部门的市场滥用行为部门分析和检测中心,该中心使用数据分析工具来检测可疑的交易模式。
SEC的执法行动是在曼哈顿的联邦地区法院提起的,而美国纽约南区检察官办公室昨日对每一起案件都宣布了类似的刑事指控。
SEC执法部主任Gurbir S. Grewal讲到:”如果普通投资者认为市场是以他们的利益为代价受滥用职权的内部人士操纵,他们就不会将自己辛苦赚来的钱投资到市场上。但是,正如今天的行动所显示的,我们随时准备利用我们所有的专业知识和工具来根除不当行为,并追究不良行为者的责任,无论哪个行业或职业。这正是恢复投资者信任和信心所需要的。”
SEC的投诉指控所有九名被告违反了证券法的反欺诈条款,并寻求永久禁令救济、带预付利息的赔偿金以及民事处罚。在所有三个案件中,SEC的调查仍在进行中。

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