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监管失职!FINRA对介绍经纪商SageTrader处以77.5万美元罚款

监管失职!FINRA对介绍经纪商SageTrader处以77.5万美元罚款美国金融业监管局(FINRA)对介绍经纪商SageTrader处以77.5万美元罚款,并对其进行了谴责。原因是该经纪商在2013年至2019年期间未能对潜在的操作性交易活动进行监管。
SageTrader通过将客户订单介绍给其它经纪交易商介绍进行运作。2013年,该公司改变商业模式,开始为国内外客户提供路由和订单执行服务。
FINRA表示,2015年之前,该交易平台未采用任何监督系统来检测潜在的欺诈、洗钱或标记收盘价等操作性交易活动。
SageTrader于2015年开始实施自动操纵交易监控系统,但该系统有5个月未能监测到70名交易员的操作行为。
FINRA解释道,触发了SageTrader监控70%的内部警报都仅来自四家公司,其中两家公司被SageTrader归为“高风险”客户。
FINRA表示,SageTrader对监控警报的审查“不合理”。该公司仅有8名注册人员,但“到2018年,该公司每年收到了50多万的警报,该公司的人员和资源无法支持其对所有警报情况进行审查和解决。”
FINRA已下令SageTrader对其监控系统进行审查和修改。

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