ASIC禁止一悉尼金融顾问从事金融服务五年

ASIC禁止一悉尼金融顾问从事金融服务五年新南威尔士州悉尼市的金融顾问Walter Yaolong Guan被禁止在五年内提供任何金融服务或控制从事金融服务业务的实体。
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）发现，在2017年3月至2021年8月期间，尽管Guan先生和他的公司Perennial Growth Pty Ltd都没有持有澳大利亚金融服务（AFS）牌照，但他通过他的公司开展了金融服务业务，代表客户交易股票并使用管理型全权委托账户。
在此期间，Guan先生是一个AFS持牌人的授权代表。然而，他的授权并不允许他在管理型全权委托账户上交易股票或操作。
ASIC还发现，Guan先生没有能力提供金融服务，因为他没有意识到他需要有AFS牌照才能在澳大利亚开展金融服务业务，没有保持足够的客户记录，并且违反了他与AFS持牌人的授权代表协议。
Guan先生的禁令已记录在ASIC的禁止和取消资格的登记册上。