FCA拒绝授权AJCC提供监管托管服务

Fazzaco • 2022年5月14日 am9:00 • 外汇交易学院

FCA拒绝授权AJCC提供监管托管服务英国金融行为监管局（FCA）宣布，拒绝授权Alexander Jon Compliance Consulting Limited（AJCC）提供监管托管服务。
监管托管服务允许AJCC对未直接获得FCA批准、但又开展受监管活动的公司（称为指定代表，ARs）负责。
AJCC无法证明其有能力、经验、团队监督指定代表，也没有一个可行的或可持续的商业模式。AJCC无法解释其指定代表将如何评估产品或服务是否适合消费者，或证明其将对指定代表的合规负有直接责任。
FCA拒绝了该申请，旨在保护消费者免受监管不力的投资业务风险侵害。FCA还提醒那些监管托管服务提供者，他们要对其指定代表的行为负责，并且需要有能力对其指定代表进行监督。
FCA授权执行董事Emily Shepperd表示：”那些寻求FCA授权的人必须符合我们的高标准。否则，为了消费者和其他企业的利益，我们将拒绝他们的申请。”