英国金融行为监管局(FCA)宣布,拒绝授权Alexander Jon Compliance Consulting Limited(AJCC)提供监管托管服务。
监管托管服务允许AJCC对未直接获得FCA批准、但又开展受监管活动的公司(称为指定代表,ARs)负责。
AJCC无法证明其有能力、经验、团队监督指定代表,也没有一个可行的或可持续的商业模式。AJCC无法解释其指定代表将如何评估产品或服务是否适合消费者,或证明其将对指定代表的合规负有直接责任。
FCA拒绝了该申请,旨在保护消费者免受监管不力的投资业务风险侵害。FCA还提醒那些监管托管服务提供者,他们要对其指定代表的行为负责,并且需要有能力对其指定代表进行监督。
FCA授权执行董事Emily Shepperd表示:”那些寻求FCA授权的人必须符合我们的高标准。否则,为了消费者和其他企业的利益,我们将拒绝他们的申请。”