商品期货交易委员会（CFTC）今天宣布，美国纽约南区地方法院对BitMEX加密货币衍生品交易平台的三位联合创始人Arthur Hayes、Benjamin Delo和Samuel Reed下达了同意令。三位联合创始人被要求为其行为支付总计3000万美元的民事罚款。这些命令要求每人支付1000万美元的民事罚款，并禁止Hayes、Delo 和Reed 进一步违反《商品交易法》(CEA) 和CFTC规定。
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这些命令源于2020年10月1日对运营BitMEX交易平台的实体及其三位创始人提起的CFTC投诉。该投诉指控这些实体及其创始人运营BitMEX平台，同时在美国开展BitMEX业务的重要方面，并非法接受美国客户的订单和资金来交易加密货币，包括比特币、以太币和莱特币的衍生品。CFTC通过2021年8月10日签署的同意令解决了针对BitMEX实体的诉讼，其中包括1亿美元的民事罚款和对未来违反CEA和CFTC法规的禁令。
案例背景
同意令发现，至少从2014年11月至2020年10月1日，Hayes、Delo和Reed各自控制BiMEX，并对BitMEX违反CEA和CFTC规定负责，因为联合创始人未能实施和实施有效控制以防止或检测BitMEX的非法行为。根据法院2021年8月10日的命令，BitMEX的违规行为包括在未获得CFTC批准作为指定合约市场 (DCM) 或掉期执行设施 (SEF) 的情况下运营交易或处理掉期的设施。此外，BitMEX在没有 CFTC注册的情况下作为期货佣金商 (FCM) 运营，未能实施客户信息计划 (CIP) 和了解你的客户 (KYC) 程序，也未能实施充分的反洗钱 (AML) ）程序。
