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ASIC禁止Christopher Betalli提供金融服务,为期两年!

零界财经讯:澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今日宣布,已禁止悉尼金融顾问Christopher Betalli提供金融服务,为期两年。对Betalli先生在HNW Planning Pty Ltd

零界财经讯:

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今日宣布,已禁止悉尼金融顾问Christopher Betalli提供金融服务,为期两年。

对Betalli先生在HNW Planning Pty Ltd授权期间提供的建议进行审查后发现,他未能提供符合客户最佳利益且适合他们的金融建议。

ASIC发现,Betalli先生没有保存足够的记录,并且在提供建议声明时没有提供关于其建议依据的信息,因此不符合规定。ASIC认为,这些失误表明他无视合规义务,不具备提供一项或多项金融服务所需的能力。

在某些情况下,ASIC发现,得出结论说这项金融建议是适当的是不合理的,因为Betalli先生的建议不符合其客户的风险状况。

ASIC禁止Betalli先生提供金融服务的决定已成为行政上诉法庭(AAT)复审申请的主题,而AAT已搁置ASIC的决定,等待审查。

以上就是今日行业动态闻的报道,更多资讯请关注零界财经

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