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反洗钱监控不足,汇丰银行被FCA罚款6390万英镑!

零界财经讯:英国金融行为监管局(FCA)今天宣布,已针对汇丰银行的反洗钱程序失误处以6390万英镑罚款。FCA表示,汇丰银行使用自动化程序监测每月数以亿计的交易,来识别可能的金融犯罪。然而,该监管机构

零界财经讯:

英国金融行为监管局(FCA)今天宣布,已针对汇丰银行的反洗钱程序失误处以6390万英镑罚款

FCA表示,汇丰银行使用自动化程序监测每月数以亿计的交易,来识别可能的金融犯罪。然而,该监管机构发现,在2010年3月31日至2018年3月31日的八年时间里,汇丰银行的交易监控系统的关键部分显示出严重的缺陷。

特别是,汇丰银行没有:

在2014年之前,考虑用于识别洗钱或恐怖主义融资迹象的情境是否涵盖相关风险;在2016年之后,对新的情境及时进行风险评估。

适当地测试和更新系统内的参数,以确定某项交易是否表明有潜在的可疑活动。

检查输入监测系统和包含在监测系统中的数据的准确性和完整性。

汇丰银行对FCA的调查结果没有异议,并同意尽早和解,这意味着该银行将有资格支付总罚款的70%。否则,FCA将处以91,352,600英镑的罚款。

汇丰银行已经对其反洗钱程序进行了大规模的补救,该计划由FCA监督实施。

7月, 报道,芝商所命令汇丰证券(美国)支付4000美元的罚款,原因是该公司违反第576条规定,未能在交易费用系统中保持最新和准确的信息。

以上就是今日行业动态闻的报道,更多资讯请关注零界财经

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