零界财经讯：美国金融业监管局（FINRA）近日对StoneX采取了执法行动，对其处以60,000美元罚款。StoneX是一家经纪交易商，自1999年3月以来一直是FINRA成员。具体而言，FINRA发
零界财经讯：
美国金融业监管局（FINRA）近日对StoneX采取了执法行动，对其处以60,000美元罚款。StoneX是一家经纪交易商，自1999年3月以来一直是FINRA成员。
具体而言，FINRA发现，在2017年第三季度和2018年第二季度期间，StoneX经营的交易台要求交易员手动处理一些订单流，导致某些场外订单的处理出现延误。而StoneX未能立即显示、路由、执行或取消客户限价订单。
此外，从2017年7月到2018年6月，StoneX未对没有立即显示的取消/替换订单进行合理的监督，也未能建立合理的书面程序遵守FINRA的规定。
StoneX已经同意接受谴责并支付60,000美元的罚款。而FINRA今后不会再对StoneX提出任何基于相同调查结果的违规指控。
今年早些时候，FINRA对机构经纪商Santander Investment Securities Inc. (SIS)发起控诉，要求其支付175,000美元罚款，原因是该公司公布的研究报告存在纰漏。
以上就是今日行业动态闻的报道，更多资讯请关注零界财经
赞 (0)
新经济扫描 | 美团涨超4%贡献恒指近百点；瑞银看高快手至154港元
« 上一篇
2021年11月24日 pm6:03
【富拓股票】股价打4折的百度，净亏损扩大近30倍，值得买入吗？
下一篇 »
2021年11月24日 pm6:49
