因合并公司违反衍生品发行机构牌照规定，Jarden Securities遭FMA谴责

新西兰金融市场管理局（FMA）今天宣布，已谴责 Jarden Securities（Jarden）作为持衍生品发行机构（DI）牌照的违规行为，原因是其合并公司OM Financial Limited（OMF）将衍生品投资者的资金与自身资金混在一起，违背了其衍生品发行机构的义务。

FMA阐明，OMF已于2021年3月与Jarden合并。因此，合并后的实体继承了OMF和Jarden两家公司的财产、权利和责任，包括衍生品发行机构牌照。因此，FMA对合并后的实体进行了谴责。

FMA确定，在与Jarden合并之前的2015年9月至2020年7月期间，OMF违反了《2013年金融市场行为法》。 First NZ Capital Securities（现在的Jarden）在2019年收购了OMF。OMF在2020年9月向FMA自主报告了这个问题。

具体而言，OMF将自己的钱转入指定用于存放衍生品投资者资金的信托账户。该账户涉及至少150笔付款，总额为100万美元。衍生品发行机构可以将钱存入信托账户，以防范资金短缺的风险。然而，FMA发现，OMF存入的资金是用于向第三方供应商支付与业务有关的款项，而不是为了防范出现资金短缺的风险。

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