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违反衍生品发行人牌照义务,Firma NZ遭新西兰FMA谴责

零界财经讯:新西兰金融市场管理局(FMA)近日谴责Firma Foreign Exchange Corporation (NZ) Limited(简称“Firma NZ”)违反了衍生品发行人(DI)牌

零界财经讯:

新西兰金融市场管理局(FMA)近日谴责Firma Foreign Exchange Corporation (NZ) Limited(简称“Firma NZ”)违反了衍生品发行人(DI)牌照义务。

根据官方公告,FMA确信Firma NZ违反衍生品发行人牌照义务的原因如下:

1、Firma NZ未能对客户进行产品适合性测试

2、Firma NZ屡次未能满足有形资产净值要求(衍生品发行人的有形资产净值须达到100万美元及以上)

3、Firma NZ未能定期向衍生品投资者提供其投资的报表,即客户的衍生品清单、这些衍生品的价值、客户资金数额和分配到保证金的数额

4、Firma NZ未能制定充足且有效的系统、政策、程序和控制措施

Firma NZ总部位于奥克兰,是加拿大公司Firma Foreign Exchange Corporation的全资子公司。该公司在2015年获得了衍生品发行人牌照,为新西兰的零售客户提供货币对远期合约交易服务。

FMA监管部门总监James Greig表示,Firma NZ须承担起持牌人责任,并向该机构提供一项行动计划来补救问题以确保合规。

以上就是今日行业动态闻的报道,更多资讯请关注零界财经

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