FINRA发布关于首席合规官监管责任范围的提醒通知

FINRA发布关于首席合规官监管责任范围的提醒通知 FINRA昨天发布了一份监管通知，提醒会员公司了解FINRA规定下经纪自营商首席合规官(CCO)的监管责任范围。
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执法执行副总裁Jessica Hopper表示：“COO通过促进保护投资者和市场诚信的强有力做法在促进合规方面发挥着重要作用。这并不会自动使他们成为遵守FINRA监管要求的监管者。本通知有助于澄清CCO何时—或不—根据FINRA 的监管规定承担潜在责任。”
该通知讨论了监管规定(3110)的范围、CCO的角色以及FINRA如何根据规定3110评估CCO的职责。
例如，如通知中所述，仅当公司授予CCO监督责任且CCO未能以合理方式履行这些责任时，FINRA才会根据规定3110对未能监督的CCO提起诉讼。在这些情况下，FINRA还将在权衡加重和减轻因素后，考虑是否指控CCO是解决违规行为的适当监管措施。
在2018年至2021年期间，近440起FINRA纪律处分涉及因监管失误而违反第3110条规定，其中28起指控CCO。在这28人中，有18人涉及同时担任公司首席执行官或总裁的CCO—这一职位具有监督责任。对于其余10人，FINRA发现这些公司已赋予CCO特定的监督责任，而CCO未能合理履行。