CFTC对Golden Signals及其经营者罚款260万美元

CFTC对Golden Signals及其经营者罚款260万美元美国商品期货交易委员会（CFTC）发布命令，对北卡罗来纳州的Richard D. Neal（以下称“Neal”）及其公司Golden Signals提出指控，因为Neal未注册成为商品交易顾问（CTA），Golden Signals未注册成为商品池运营商（CPO），并且他们没有按照CFTC的规定进行广告披露，其行为涉嫌欺诈。
CFTC命令Neal和Golden Signals支付409,965美元的赔偿金、896,673美元的非法所得以及1,306,638美元的民事罚款，并停止任何进一步违反《商品交易法》（CEA）或CFTC法规的行为。
此外，该命令永久禁止Neal和Golden Signals在任何CFTC注册实体下进行交易，以及从事任何需要在CFTC注册的活动。该命令还禁止Neal和Golden Signals直接或间接进行任何涉及商品权益的交易。
大约从2016年10月到至少2021年11月，Neal和Golden Signals通过网页和相关社交媒体渠道从事二元期权招揽和交易欺诈。在此过程中，Neal和Golden Signals LLC做了许多虚假陈述，并且没有按照CFTC法规要求进行披露。
CFTC发现，有10名资金池参与者在管理账户交易池中损失了大约41万美元，而大约1600名客户通过二元期权课程被骗至少896673美元。