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ASIC禁止Spaceship Capital前CEO提供金融服务

ASIC禁止Spaceship Capital前CEO提供金融服务澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)今日宣布,禁止前Spaceship Capital Limited董事兼首席执行官Paul Kevin Bennetts(以下称“Bennetts”)在6年内提供金融服务。ASIC的调查发现,Bennetts获得澳大利亚公司董事协会(AICD)资格过程中有不诚实的行为。
Bennetts在2017年至2019年期间是Spaceship Capital的董事、责任经理以及首席执行官。Spaceship Capital经营管理投资计划,是Spaceship Super Fund的发起人。
2018年10月左右,Bennetts要求Spaceship Capital的一名合规人员代表他完成AICD课程的评估,ASIC发现,Bennetts有严重的不当行为,因为他不诚实地获得了AICD资格。
这一行为发生时,Bennetts正在一家金融服务公司担任高级职位。ASIC发现,他的行为将一名下属员工置于非常困难的境地,并且为个人利益而滥用了Spaceship Capital的资源。
Bennetts承认了他的不实行为,并表示了悔意,但ASIC认为他在知情的情况下做出这样的行为,表示其未能满足一个金融服务提供者应有的标准。
因此,ASIC决定禁止Bennett提供任何金融服务、控制从事金融服务业务的实体,以及履行从事金融服务业务所涉及的任何职能。

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