HKMA对33FS罚款875,000港币，因其违反反洗钱法规

Fazzaco • 2022年1月16日 am9:00 • 外汇交易学院

HKMA对33FS罚款875,000港币，因其违反反洗钱法规香港金融管理局（HKMA）已罚款33 Financial Services Limited（33FS）875,000港元（113,000美元），因33FS违反相关反洗钱规则。
HKMA根据“支付系统和储值设施条例”（PSSVFO）调查后，做出以上处罚。33FS未能进行与反洗钱和反恐融资措施有关的适当检查。
在2016年11月至2019年6月之间，该公司缺乏客户尽职调查的最低标准。HKMA开展的一系列现场检查还发现，33FS未能达到足够的控制系统来遵守相关法律。
HKMA在一份声明中表示，33FS中的缺陷与“在交易监测方面不断监测业务关系；并实施有效的名称筛选机制”相关。
来源：FinanceFeeds