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未及时报告交易订单!Jefferies被FINRA罚款55000美元

未及时报告交易订单!Jefferies被FINRA罚款55000美元美国金融业监管局(FINRA)已接受Jefferies LLC提交的和解提议。根据该提议,Jefferies接受谴责并同意缴纳55000美元罚款。
从2018年8月1日到2018年10月31日,以及2019年6月1日到2019年11月30日期间,Jefferies未能在订单执行后15分钟内向FINRA交易报告和合规引擎TRACE分别报告982和3057笔交易。
对上述4039笔交易的报告之所以延迟原因有几个,包括:与外国子公司交易的手动报告流程有问题、操作错误、公司人员问题等。
根据FINRA的第6730(a) 条规定,“每家TRACE合格的证券交易当事方都必须尽快报告每笔交易,最晚不迟于订单执行后15分钟,除非另有明确规定适用当时的情况。在指定时间范围内未报告的交易将被视为延迟。”
FINRA发现Jefferies违反了此项规定。这并不是该公司第一次因类似违规行为被罚。2017年12月27日,Jefferies也因在2015年10月到12月期间出现了类似的违规行为而受到谴责,并被罚款37500 美元。
来源:FX News Group

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