违反多项规则！美国国家期货协会对Gain Capital罚款70万美元

Fazzaco • 2022年12月9日 pm4:00 • 外汇交易学院

违反多项规则！美国国家期货协会对Gain Capital罚款70万美元美国国家期货协会（NFA）宣布，责令Gain Capital Group LLC（Gain）支付70万美元的罚款，因为该公司多次违反NFA规则。
Gain Capital以FOREX.com的名义开展业务，是NFA的注册零售货币交易商和期货佣金商成员，总部位于新泽西州。Gain Capital已于2020年并入StoneX。
该罚款决定由NFA商业行为委员会（BCC）发布，基于BCC发布的投诉以及Gain Capital和Alexander Robert Bobinski, Jr.（Bobinski）提交的和解提议，Bobinski是该公司的关联人和负责人，也是NFA的准成员。
BCC发现Gain Capital在系统故障后没有适当地调整客户账户，违反了NFA规则2-43(a)(1)；没有正确对待受系统故障影响的客户，违反了NFA规则2-36(c)；向NFA提交不准确和不完整的信息，违反了NFA规则2-5和2-36(c)；未能履行监督义务，违反了NFA合规规则2-36(e)和2-9(a)。