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NFA对介绍经纪商Stage 5 Trading Corp.处以75000美元罚款

NFA对介绍经纪商Stage 5 Trading Corp.处以75000美元罚款美国国家期货协会(NFA)责令Stage 5 Trading Corp.(以下简称“Stage 5”)支付75000美元罚款。Stage 5位于伊利诺伊州芝加哥,是NFA的介绍经纪商会员。
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该处罚决定由NFA商业行为委员会(BCC)发布,基于BCC发布的投诉和Stage 5提交的和解提议,该公司既没有承认也没有否认投诉中的指控。BCC的投诉称,Stage 5与未注册的货币对介绍经纪商开展业务,其使用的网站并未明显区分Stage 5与该未注册介绍经纪商。诉状还指称,Stage 5未能勤勉地监督该公司的货币对业务。
在其决定中,BCC发现Stage 5违反了NFA合规规则2-36(d)、2-36(e)和2-36(g)。

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