SEC指控经纪自营商Loop Capital Markets违反市政顾问注册规定

SEC指控经纪自营商Loop Capital Markets违反市政顾问注册规定美国证券交易委员会 (SEC)今天指控总部位于芝加哥的Loop Capital Markets, LLC在未注册为市政顾问的情况下向市政实体提供建议。该行动标志着SEC首次指控经纪自营商违反市政顾问注册规定。
根据SEC的命令，在2017年9月至2019年2月期间，Loop Capital建议中西部城市购买特定的固定收益证券，该市使用自己的市政债券发行收益进行购买。此外，SEC的命令指出Loop Capital未运行一个合理设计的系统来监督其市政证券活动，并且程序不充分，包括识别潜在违反市政顾问注册规定的方法不足。
执法部门公共财政滥用部门负责人LeeAnn Ghazil Gaunt表示：“市政顾问注册规定适用于所有市场参与者，旨在保护市政实体免受滥用。注册的经纪自营商必须要么注册为市政顾问，要么不从事市政顾问活动。”
Loop Capital同意与SEC达成和解，并同意在不承认或否认任何调查结果的情况下，接受SEC的命令。该命令指出其违反了有关市政顾问注册和监督要求的规定，对其进行谴责，并责令其支付非法所得和预判金5456.73美元的利息和10万美元的民事罚款。