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ASIC禁止Sterling & Freeman Advisory Pty Ltd唯一董事从事金融业务,为期5年

ASIC禁止Sterling & Freeman Advisory Pty Ltd唯一董事从事金融业务,为期5年澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)已经禁止Sterling & Freeman Advisory Pty Ltd(Sterling & Freeman)的唯一董事Wayne Christopher Saman从事金融服务工作,为期5年。
Saman被禁是因为ASIC的调查发现他参与了Sterling & Freeman违反金融服务法的行为。Sterling & Freeman没有提交2019、2020和2021年财政年度的财务报表和审计报告。ASIC还发现Saman不适合参与金融服务业务。
该禁令禁止Saman履行任何涉及开展金融服务业务的职能,并禁止他单独或与他人控制任何经营金融服务业务的实体。
ASIC之前曾永久禁止Saman提供金融服务和从事信贷活动。新命令扩大了永久禁令的范围,禁止他提供任何金融服务。

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