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嘉信理财被指控违反证券法

嘉信理财被指控违反证券法Schall律师事务所是一家股东权利诉讼所,该所于8月25日宣布,由于嘉信理财被指控违反证券法,它将代表投资者调查该公司。
调查的重点是关于嘉信理财是否对投资者做出了重大的不准确的、欺骗性的或有忽略的信息。
正如零界财经曾在六月的报道,美国证券交易委员会(SEC)曾指控三家嘉信理财的投资顾问子公司未披露其分配客户资金的方式,而其内部分析显示,在大多数市场条件下,其客户利润会降低。子公司同意向受害客户支付1.87亿美元以达成和解。
根据SEC的命令,嘉信理财关于其机器人顾问(一种人工智能驱动的投资组合顾问)的强制披露政策,本应通过“严格遵照规定的组合方式”寻求“最佳回报”。但是,嘉信理财本身的数据却显示,在大部分情况下,投资组合中的现金在同样的风险度下,都会导致投资者亏本。
嘉信理财通过将资金转移至下属银行,借出,然后将其所收贷款利息和付给机器人顾问客户的利息两者的差留下,实现获利。
Charles Schwab & Co., Inc.、Charles Schwab Investment Advisory, Inc.、以及Schwab Wealth Investment Advisory, Inc.三家嘉信理财的投资顾问公司同意SEC的裁决并不提出异议。最后,嘉信理财支付了1.35亿美元的民事罚款以及5,200万美元的罢工和前裁决利息。
为了确保正确遵守政策和流程,嘉信理财决定保留外部顾问,该顾问将评估并建议其与机器人批准有关的政策和程序。
最后,由于此案尚未获得认证,而Schall律师事务所专门从事与股东权利和证券行为相关的诉讼,因此尚不确定有多少投资者会选择起诉嘉信理财以虚假方式推广其AI顾问服务。

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