FCA对Citigroup Global Markets处以1260万英镑罚款

Fazzaco • 2022年8月20日 am9:00 • 外汇交易学院

FCA对Citigroup Global Markets处以1260万英镑罚款英国金融行为监管局（FCA）对Citigroup Global Markets处以12,553,800英镑的罚款，原因是该公司未能正确执行《市场滥用条例》（MAR）中有关检测市场滥用的交易监督要求。
由于未能正确执行MAR交易监督要求，Citigroup Global Markets无法有效监控其交易活动中的内幕交易和市场操纵行为。
MAR于2016年推出，该条例引入了监测订单和交易的要求，用以检测潜在的市场滥用行为。
然而，FCA发现，Citigroup Global Markets在新要求生效时未能正确实施，导致其在交易监督的安排、系统、程序方面存在重大漏洞。
FCA执法和市场监督执行董事Mark Steward表示：”市场诚信取决于FCA和市场参与者之间的伙伴关系，Citigroup Global Markets没有完全执行新的规定，影响了市场完整性和对市场滥用的整体检测。”