NFA对掉期交易商Makor Securities London Ltd.处以37.5万美元罚款

NFA对掉期交易商Makor Securities London Ltd.处以37.5万美元罚款 NFA已责令Makor Securities London Ltd. (Makor) 支付37.5万美元的罚款。 Makor此前是介绍经纪商 (IB)，目前是位于英国伦敦的NFA临时注册掉期交易商成员。
该决定由NFA的商业行为委员会 (BCC) 发布，基于BCC发布的投诉和Makor提交的和解提议，该公司既没有承认也没有否认投诉中的指控。BCC的投诉称，Makor作为IB未能向NFA披露在2021年8月至2022年2月期间与关联公司的月内资产转移，这给人的印象是Makor在此期间一直持有这些资产。诉状还指称，当前关联人 (AP) 应该知道该公司将资产转让给其关联公司并因此没有持有该资产作为库存时，Makor通过Makor的AP向NFA表示其持有该资产作为库存。此外，诉状称，自2017年7月以来，Makor未能始终保持所需的最低调整后净资本，也未能及时通知NFA公司的资本短缺。最后，投诉称Makor未能充分监督其员工和代理人为公司或代表公司开展商品权益活动。
在其决定中，BCC发现Makor违反了NFA合规规则2-4和2-9(a) 以及NFA财务要求第4、5(a)和5(c)节。