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涉嫌欺诈!新加坡交易员或将面临高额罚款或长期监禁

涉嫌欺诈!新加坡交易员或将面临高额罚款或长期监禁新加坡金融管理局宣布交易员Pan Qi涉嫌欺诈,并根据《证券暨期货法》(SFA)遭到起诉。
该案件的调查由新加坡金融管理局(MAS)和新加坡警察部队商业事务局联合进行。Pan面临《证券暨期货法》第201(b)条项下的两项指控,罪名是对其前雇主Nech Capital Private Limited(一家基金管理公司)进行欺诈,以及未经授权使用交易账户欺骗公司CGS-CIMB Securities (Singapore) Private Limite。
Pan被指控在2019年1月4日至2020年8月14日期间,在其自己和亲属名下的交易账户与其前雇主的交易账户之间进行了一系列预先安排好的交易。这些交易的执行价格让Pan及其亲属的交易账户能一直以牺牲该公司利益为代价获取交易利润。
Pan还被指控欺骗CGS-CIMB Securities (Singapore) Private Limite。据悉,他在未获得该公司授权的情况下操作了该经纪商的一个非他名下的交易账户。
如果根据《证券暨期货法》第201(b)条的指控被定罪,则Pan每项指控将面临最高25万美元的罚款或最高7年的监禁,或两者兼施。

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