香港证监会指控两散户投资者非法卖空

Fazzaco • 2022年8月19日 am9:03 • 外汇交易学院

香港证监会指控两散户投资者非法卖空东区裁判法院今天在陈小娣（女）及其姊陈昉妤（女）于证券及期货事务监察委员会（证监会）提出的检控中承认非法卖空的控罪后，裁定她们二人罪名成立。
姊妹二人被判处罚款114,000元及被命令须向证监会支付调查费用。
案情指，她们在2019年6月19日至2019年9月5日期间，曾27次发出交易指示出售七只在香港联合交易所有限公司上市的证券的股份，而她们当时并无持有任何该等股份。她们事后把股份回购，以将其沽空短仓平仓。
本周，证监会发表了最新的《季度报告》，概述2022年4月至6月期间的重要发展。持牌机构及人士和注册机构的总数为48533，其中持牌机构的数目为3261家。