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未注册运营!SEC指控可转换票据交易商及其所有者

未注册运营!SEC指控可转换票据交易商及其所有者美国证券交易委员会(SEC)今天宣布对可转换票据交易商Crown Bridge Partners, LLC及其管理成员Soheil和纽约州大颈市的Sepas Ahdoot未在SEC注册为证券交易商的指控达成和解。作为和解的一部分,Ahdoots和Crown Bridge同意支付超过900万美元的金钱救济,并交出或取消他们据称从未注册的交易商活动中获得的82家不同发行人的证券。
SEC在曼哈顿联邦地方法院提起的诉讼称,在2016年1月至2020年12月期间,Crown Bridge从150家微型股发行人处购买了约250份可转换票据,并将这些票据大量转换为350亿股新发行的股票。然后该交易商以可观的利润将新发行的股票出售给市场。据称,Crown Bridge和Ahdoots都没有在SEC注册为交易商或与注册交易商有关联。
该公司执法部门副主任Mark Cave表示:“当Crown Bridge和Ahdoots据称未能在SEC注册时,他们绕过了支持我们市场完整性的重要监管保障措施,其中包括对证券交易商进行检查和监督,今天的行动确保了对被告的全面救济—包括放弃或取消数十家不同发行人的证券—并反映了我们对执行联邦证券法的注册规定的持续承诺。”
在不承认或否认指控的情况下,Crown Bridge和Ahdoots同意永久禁止进一步违反《1934年证券交易法》的登记规定,支付8390601.27美元的非法所得和判决前利息以及810307美元的民事罚款。Crown Bridge还同意放弃其目前持有的可转换票据的所有转换权,放弃其就可转换票据获得的所有未行使认股权证,并取消其通过转换票据或行使相关认股权证获得的任何股份。和解有待法院批准。最后,Crown Bridge和Ahdoots同意进入委员会命令。

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