香港证监会对天财资本国际有限公司罚款300万美元

香港证监会对天财资本国际有限公司罚款300万美元香港证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责天财资本国际有限公司（天财资本）并处以罚款300万元，原因是该公司没有履行其在中国糖果控股有限公司（中国糖果）的上市申请中的保荐人职责。
证监会经调查后决定采取上述纪律行动。调查发现，天财资本没有就代表中国糖果的两名主要客户作出的第三方付款进行合理的尽职审查，也没有就声称已进行的有关上市申请的尽职审查工作备存妥善的纪录。
证监会亦同时暂时吊销吴文广（男）的牌照，为期七个月，由2022年7月29日起至2023年2月28日止，原因是他在天财资本负责处理中国糖果的上市申请及监督负责上市申请的交易团队期间，没有履行其作为天财资本的负责人员兼保荐人主要人员的职责。
证监会认为，天财资本的行为未能达到其担任保荐人应达到的标准，及违反了《操守准则》第17章的规定。证监会亦认为，天财资本的缺失可归因于吴没有履行其作为天财资本的保荐人主要人员、负责人员及高级管理人员的职责所致。